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山东证监局完善分类监管评价机制

更新时间:2011-5-13 12:37:10

  ⊙记者 朱剑平 ○编辑 刘玉凤

  为促进山东辖区证券营业部提高合规管理和内部控制水平,近日,山东证监局发布实施了《山东辖区证券营业部分类监管评价办法(试行)》。

  该办法在对近年来机构监管相关规定进行全面梳理的基础上,建立了对辖区证券营业部动态评价的分类监管机制。共设置92个评价指标,分别对证券营业部的综合管理、人员管理、账户管理、营销管理、客户服务一票否决事项等方面进行全面评价。

  根据办法,山东证监局建立证券营业部监管信息台账和分类监管评价计分表,监管人员根据日常监管掌握的信息对营业部进行加分或扣分,发挥分类评价的监管导向作用。

  作者:⊙记者 朱剑平 ○编辑 刘玉凤 (来源:上海证券报)

(责任编辑:sohustock)

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